Сенатор Шпигель и бизнес на диабетиках. Расследование SEC
06.02.2020 12:01
Американская Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвиняет Eli Lilly & Co в том, что компания в 1990-2000-е гг. систематически нарушала закон о запрете на подкуп иностранцев (Foreign Corrupt Practices Act,
FCPA). Из иска, который SEC 20 декабря подала в окружной суд Колумбии, следует, что сотрудники компании в разной форме поощряли чиновников других странах к тому, чтобы те закупали лекарства именно у Eli Lilly & Co. На фоне Бразилии и Польши, где такие поощрения измерялись десятками тысяч долларов, и Китая, где с чиновниками расплачивались мелкими подарками и услугами, Россия выглядит настоящим заповедником налоговой оптимизации и коррупции.
Заключая контракт с государственным органом или дистрибутором, российская «дочка» американской компании Lilly-Vostok одновременно подписывала договор на оказание разнообразных услуг со «сторонней фирмой», которую выбирал покупатель, установила SEC. Обычно такая фирма была зарегистрирована за рубежом, счета имела тоже за рубежом — на них поступала фиксированная плата или процент с контракта. С такими фирмами заключались договоры на оказание маркетинговых услуг, на быструю доставку и проч. — шаблоны таких контрактов Lilly-Vostok брала из специально созданной ею для этого базы. По факту услуги, деньги за которые получала сторонняя фирма, оказывал дистрибутор или сама Lilly-Vostok. Причем истинный смысл этих соглашений для сотрудников компании не был секретом. «Стандартное маркетинговое соглашение подразумевает, что поставщик оказывает нам одну-единственную услугу — по поставке контракта», — пошутил один из них в электронной переписке. «Если оказываются реальные услуги, маркетинговое соглашение составлено ненадлежащим образом», — пошутил другой. За 1994-2004 гг. SEC насчитала у Lilly-Vostok 96 таких соглашений с 42 компаниями.
Самые крупные выплаты сторонним фирмам были сделаны по трем соглашениям.
В 2002 г. российский Минздрав [министром тогда был Юрий Шевченко, с 2004 по 2007 Михаил Зурабов. - Руспрес] выбрал на тендере «крупного российского фармдистрибутора», который должен был поставить ему лекарства от диабета, а дистрибутор вступил в переговоры о закупке этих лекарств с Lilly-Vostok. «Крупный дистрибутор» принадлежал «богатому и знаменитому» российскому бизнесмену, который был и президентом компании. В качестве условия закупки дистрибутор потребовал от Lilly-Vostok заключить соглашение о хранении и доставке с кипрской фирмой.
Закупка состоялась, $3,8 млн кипрской фирме за хранение и доставку Lilly-Vostok перевела в начале 2003 г. Эта фирма, говорится в иске, принадлежала «богатому и знаменитому» бизнесмену и никаких услуг на самом деле не оказывала.
В 2000-2005 гг. Lilly-Vostok продала значительное количество товаров крупнейшему российскому фармдистрибутору, который перепродавал их Минздраву. Дистрибутор принадлежал и контролировался человеком, который сперва был близким советником депутата Госдумы, а потом, в 2003 г., стал членом Совета Федерации. В указанный период этот человек «оказывал существенное влияние на решения правительства в области фармацевтической промышленности России». В большинстве случаев, заключая контракт с Lilly-Vostok о закупке, этот человек требовал заключить отдельное «маркетинговое» соглашение с кипрской компанией. По этим соглашениям Lilly-Vostok платила на Кипр до 30% от стоимости контракта — всего набралось $5,2 млн. Кипрская компания принадлежала человеку, связанному с дистрибутором российского сенатора.
В 2000-2004 гг. Lilly-Vostok продавала товары дистрибутору, который принадлежал госструктуре и имел штаб-квартиру в Москве. В данном случае сторонняя фирма располагалась на Британских Виргинских островах и по разнообразным дополнительным соглашениям получала от Lilly-Vostok до 15% с контракта. В 2000-2005 гг. таких платежей набралось на $2 млн. Бенефициаром офшора и конечным получателем этих денег в иске назван гендиректор государственного дистрибутора.
В 2004 г. Lilly, как можно понять из иска, запретила Lilly-Vostok вступать в такие соглашения (но разрешила провести выплаты по уже заключенным контрактам в 2005 г.). Поэтому в 2005-2008 гг. Lilly-Vostok действовала иначе: она искала способы поддержать близкие чиновникам общественные и частные организации. Например, обеспечивала участие чиновников или сотрудников их организаций в международных конференциях. Временами такие предложения делались одновременно с просьбами о помощи — чтобы продукты компании попали в программы госзакупок.
Чтобы урегулировать обвинения SEC, Eli Lilly заплатит штраф в $29,4 млн. Eli Lilly не признает и не отрицает вины, говорит представитель российской «дочки» компании. В указанные в иске годы Eli Lilly работала на российском рынке с несколькими дистрибуторами, но по условиям соглашения с SEC никаких пояснений компания не дает, заключает он.
Основные поставщики тех лет — «Биотэк» и компания «Крона», вспоминает топ-менеджер российского дистрибутора. Дистрибутором российского сенатора может оказаться компания «Биотэк», основанная Борисом Шпигелем, считают бывший и нынешний сотрудники зарубежных фармкомпаний, а также эксперт фармацевтического рынка. В 1995 г. Шпигель стал советником председателя Госдумы Геннадия Селезнева по социальным вопросам, а в апреле 2003 г. — представителем правительства Пензенской области в Совете Федерации.
Связаться с представителем «Кроны» не удалось. Шпигель и представитель Минздрава не ответили на запрос «Ведомостей».
[Газета.Ру, 25.12.2012, "Российских чиновников поймали на лекарстве от импотенции": Компания входит в десятку крупнейших по объему импорта лекарств в Россию. В 2011 году претензии к ней предъявляла антимонопольная служба. Ведомство обвинило российский офис корпорации в сговоре с группой «Протек» [совладельцы — Вадим Якунин, Виталий Смердов — Руспрес] и ГУП «Столичные аптеки» в согласовании цен на противомикробные и противовирусные препараты для московских аптек.
Процесс по делу Eli Lilly — второй громкий скандал из-за взяток американских фармацевтических корпораций в России. В августе SEC предъявила аналогичные обвинения концерну Pfizer — производителю препарата от эректильной дисфункции Viagra. Компанию признали виновной в даче взяток госслужащим в России и других странах Европы и Азии, сообщает Pfizer. «Противозаконные платежи производились, чтобы оказать влияние на регуляторов, врачей и таможню», — говорится в решении комиссии по ценным бумагам и рынкам США (SEC). — Врезка К.ру]
Схемы, которые описаны в иске SEC, могли использоваться для ухода от налогов, а могли — для откатов. Но в соответствии с FCPA комиссии, чтобы оштрафовать компанию, не нужно доказывать, что средства пошли на взятки, достаточно того факта, что компания не провела должной проверки контрагентов, говорит управляющий партнер Goltsblat BLP Андрей Гольцблат. По российскому законодательству нужно будет доказывать умысел на дачу взятки и сам факт ее получения, что практически нереально, как показали истории с поставками Mercedes и оборудованием Siemens, напоминает он.
В Китае государственные врачи и чиновники получали от сотрудников Lilly-China мелкие подношения и услуги — вино, обед в ресторане, поход в баню, сигареты, однажды даже нефритовый браслет. Деньги на это брали так: коммивояжеры компании, разъезжавшие по всей стране, потом завышали свои расходы и разницу сдавали в черную кассу.
В Бразилии, как в России, продажи идут через дистрибуторов. Обычно Lilly-Brazil давала им 6,5–15%-ный дисконт, но однажды сделала исключение: крупный дистрибутор получил по двум контрактам скидки в 17 и 19%. Дистрибутор перепродал лекарства государству. 6 п.п. скидки — около $70000 — пошли на взятку ответственным за закупку чиновникам.
Мария Дранишникова
Татьяна Бочкарева
Елена Виноградова
Компания «Биотэк» никогда не пользовалась офшорными схемами, сообщил основатель компании и сенатор Борис Шпигель в ответ на запрос «Ведомостей». Ранее несколько участников рынка говорили, что «Биотэк» может быть одной из компаний, о которой говорится в иске Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) к одному из крупнейших в мире производителей инсулина Eli Lilly & Co. Из иска следует, что компания в 1990-2000-е гг. систематически нарушала закон о запрете на подкуп иностранцев (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA), в том числе в России. «Никто и никогда не обращался ко мне в связи с этим расследованием», — уверяет сенатор.
"Ведомости", 26.12.2012
Заключая контракт с государственным органом или дистрибутором, российская «дочка» американской компании Lilly-Vostok одновременно подписывала договор на оказание разнообразных услуг со «сторонней фирмой», которую выбирал покупатель, установила SEC. Обычно такая фирма была зарегистрирована за рубежом, счета имела тоже за рубежом — на них поступала фиксированная плата или процент с контракта. С такими фирмами заключались договоры на оказание маркетинговых услуг, на быструю доставку и проч. — шаблоны таких контрактов Lilly-Vostok брала из специально созданной ею для этого базы. По факту услуги, деньги за которые получала сторонняя фирма, оказывал дистрибутор или сама Lilly-Vostok. Причем истинный смысл этих соглашений для сотрудников компании не был секретом. «Стандартное маркетинговое соглашение подразумевает, что поставщик оказывает нам одну-единственную услугу — по поставке контракта», — пошутил один из них в электронной переписке. «Если оказываются реальные услуги, маркетинговое соглашение составлено ненадлежащим образом», — пошутил другой. За 1994-2004 гг. SEC насчитала у Lilly-Vostok 96 таких соглашений с 42 компаниями.
Самые крупные выплаты сторонним фирмам были сделаны по трем соглашениям.
В 2002 г. российский Минздрав [министром тогда был Юрий Шевченко, с 2004 по 2007 Михаил Зурабов. - Руспрес] выбрал на тендере «крупного российского фармдистрибутора», который должен был поставить ему лекарства от диабета, а дистрибутор вступил в переговоры о закупке этих лекарств с Lilly-Vostok. «Крупный дистрибутор» принадлежал «богатому и знаменитому» российскому бизнесмену, который был и президентом компании. В качестве условия закупки дистрибутор потребовал от Lilly-Vostok заключить соглашение о хранении и доставке с кипрской фирмой.
Закупка состоялась, $3,8 млн кипрской фирме за хранение и доставку Lilly-Vostok перевела в начале 2003 г. Эта фирма, говорится в иске, принадлежала «богатому и знаменитому» бизнесмену и никаких услуг на самом деле не оказывала.
В 2000-2005 гг. Lilly-Vostok продала значительное количество товаров крупнейшему российскому фармдистрибутору, который перепродавал их Минздраву. Дистрибутор принадлежал и контролировался человеком, который сперва был близким советником депутата Госдумы, а потом, в 2003 г., стал членом Совета Федерации. В указанный период этот человек «оказывал существенное влияние на решения правительства в области фармацевтической промышленности России». В большинстве случаев, заключая контракт с Lilly-Vostok о закупке, этот человек требовал заключить отдельное «маркетинговое» соглашение с кипрской компанией. По этим соглашениям Lilly-Vostok платила на Кипр до 30% от стоимости контракта — всего набралось $5,2 млн. Кипрская компания принадлежала человеку, связанному с дистрибутором российского сенатора.
В 2000-2004 гг. Lilly-Vostok продавала товары дистрибутору, который принадлежал госструктуре и имел штаб-квартиру в Москве. В данном случае сторонняя фирма располагалась на Британских Виргинских островах и по разнообразным дополнительным соглашениям получала от Lilly-Vostok до 15% с контракта. В 2000-2005 гг. таких платежей набралось на $2 млн. Бенефициаром офшора и конечным получателем этих денег в иске назван гендиректор государственного дистрибутора.
В 2004 г. Lilly, как можно понять из иска, запретила Lilly-Vostok вступать в такие соглашения (но разрешила провести выплаты по уже заключенным контрактам в 2005 г.). Поэтому в 2005-2008 гг. Lilly-Vostok действовала иначе: она искала способы поддержать близкие чиновникам общественные и частные организации. Например, обеспечивала участие чиновников или сотрудников их организаций в международных конференциях. Временами такие предложения делались одновременно с просьбами о помощи — чтобы продукты компании попали в программы госзакупок.
Чтобы урегулировать обвинения SEC, Eli Lilly заплатит штраф в $29,4 млн. Eli Lilly не признает и не отрицает вины, говорит представитель российской «дочки» компании. В указанные в иске годы Eli Lilly работала на российском рынке с несколькими дистрибуторами, но по условиям соглашения с SEC никаких пояснений компания не дает, заключает он.
Основные поставщики тех лет — «Биотэк» и компания «Крона», вспоминает топ-менеджер российского дистрибутора. Дистрибутором российского сенатора может оказаться компания «Биотэк», основанная Борисом Шпигелем, считают бывший и нынешний сотрудники зарубежных фармкомпаний, а также эксперт фармацевтического рынка. В 1995 г. Шпигель стал советником председателя Госдумы Геннадия Селезнева по социальным вопросам, а в апреле 2003 г. — представителем правительства Пензенской области в Совете Федерации.
Связаться с представителем «Кроны» не удалось. Шпигель и представитель Минздрава не ответили на запрос «Ведомостей».
[Газета.Ру, 25.12.2012, "Российских чиновников поймали на лекарстве от импотенции": Компания входит в десятку крупнейших по объему импорта лекарств в Россию. В 2011 году претензии к ней предъявляла антимонопольная служба. Ведомство обвинило российский офис корпорации в сговоре с группой «Протек» [совладельцы — Вадим Якунин, Виталий Смердов — Руспрес] и ГУП «Столичные аптеки» в согласовании цен на противомикробные и противовирусные препараты для московских аптек.
Процесс по делу Eli Lilly — второй громкий скандал из-за взяток американских фармацевтических корпораций в России. В августе SEC предъявила аналогичные обвинения концерну Pfizer — производителю препарата от эректильной дисфункции Viagra. Компанию признали виновной в даче взяток госслужащим в России и других странах Европы и Азии, сообщает Pfizer. «Противозаконные платежи производились, чтобы оказать влияние на регуляторов, врачей и таможню», — говорится в решении комиссии по ценным бумагам и рынкам США (SEC). — Врезка К.ру]
Схемы, которые описаны в иске SEC, могли использоваться для ухода от налогов, а могли — для откатов. Но в соответствии с FCPA комиссии, чтобы оштрафовать компанию, не нужно доказывать, что средства пошли на взятки, достаточно того факта, что компания не провела должной проверки контрагентов, говорит управляющий партнер Goltsblat BLP Андрей Гольцблат. По российскому законодательству нужно будет доказывать умысел на дачу взятки и сам факт ее получения, что практически нереально, как показали истории с поставками Mercedes и оборудованием Siemens, напоминает он.
Дети, а не взяточники
Вот какие нарушения нашла SEC у Eli Lilly в других странах. В Польше директор Силезского фонда здравоохранения частным порядком занимался восстановлением Чудова замка и других памятников и организовал соответствующий благотворительный фонд. Этот фонд получил от Lilly-Poland $39000 за четыре года.
В Китае государственные врачи и чиновники получали от сотрудников Lilly-China мелкие подношения и услуги — вино, обед в ресторане, поход в баню, сигареты, однажды даже нефритовый браслет. Деньги на это брали так: коммивояжеры компании, разъезжавшие по всей стране, потом завышали свои расходы и разницу сдавали в черную кассу.
В Бразилии, как в России, продажи идут через дистрибуторов. Обычно Lilly-Brazil давала им 6,5–15%-ный дисконт, но однажды сделала исключение: крупный дистрибутор получил по двум контрактам скидки в 17 и 19%. Дистрибутор перепродал лекарства государству. 6 п.п. скидки — около $70000 — пошли на взятку ответственным за закупку чиновникам.
Мария Дранишникова
Татьяна Бочкарева
Елена Виноградова
****
Основатель «Биотэка» отрицает участие в офшорных схемах
Компания «Биотэк» никогда не пользовалась офшорными схемами, сообщил основатель компании и сенатор Борис Шпигель в ответ на запрос «Ведомостей». Ранее несколько участников рынка говорили, что «Биотэк» может быть одной из компаний, о которой говорится в иске Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) к одному из крупнейших в мире производителей инсулина Eli Lilly & Co. Из иска следует, что компания в 1990-2000-е гг. систематически нарушала закон о запрете на подкуп иностранцев (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA), в том числе в России. «Никто и никогда не обращался ко мне в связи с этим расследованием», — уверяет сенатор.
"Ведомости", 26.12.2012
