По делу Раджа Раджаратнама вынесен еще один приговор
06.02.2020 12:28
Анила Кумара из консалтинговой компании McKinsey & Co приговорили к двум годам условно по делу владельца хедж-фонда Galleon
Раджа Раджаратнама. Об этом сообщает The Wall Street Journal.
Кумар был арестован в октябре 2009 года по подозрению в мошенничестве. Когда сотрудники ФБР сказали, что он отправится в тюрьму, финансист упал в обморок. Кумар согласился сотрудничать с судом. Следствие назвало его одним из лучших корпоративных свидетелей по делу об инсайдерской торговле, по которому Раджаратнам был осужден на 11 лет лишения свободы.
Анил Кумар признал свою вину в мошенничестве с ценными бумагами и сговоре с целью мошенничества с ценными бумагами. Кроме условного срока, финансиста оштрафовали на 25 тысяч долларов.
11-летний срок, к которому приговорили владельца Galleon, стал самым суровым наказанием по делам о торговле акциями с использованием конфиденциальной корпоративной информации. Через неделю после приговора Раджаратнаму — в октябре 2011 года — был арестован его предполагаемый сообщник Раджат Гупта — бывший член советов директоров Goldman Sachs и Procter & Gamble. 15 июня Гупту признали виновным в мошенничестве с ценными бумагами и разглашении конфиденциальной информации. Оглашение приговора назначено на 18 октября.
Бывший член совета директоров Goldman Sachs, Procter & Gamble и Сбербанка Раджат Гупта признан виновным в инсайдерской торговле. Присяжных не смутило отсутствие в деле прямых доказательств.
Гупта, которого власти США обвиняют в мошенничестве с ценными бумагами и сговоре, признан виновным по четырем из шести пунктов обвинения. «Мистер Гупта променял просторные залы заседаний советов директоров на [перспективу провести время] в скромной тюремной камере», — заявил прокурор округа Манхэттен Прит Бхарара. В совокупности Гупте грозит до 25 лет тюремного заключения. Приговор по его делу должен быть вынесен 18 октября.
[«Ведомости», 03.03.2011: «Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдвинула обвинение против бывшего управляющего директора McKinsey и члена совета директоров Сбербанка Раджата Гупты. По данным SEC, Гупта, входивший в советы директоров Goldman Sachs и Procter & Gamble (P&G),сообщал информацию об этих компаниях основателю хедж-фонда Galleon Раджу Раджаратнаму, который был арестован в октябре 2009 г.
Спустя неделю после крушения Lehman Brothers, 21 и 23 сентября 2008 г., Гупта участвовал в двух телефонных конференциях, на которых совет директоров Goldman обсуждал перспективы банка и намерение Berkshire Hathaway Уоррена Баффетта инвестировать в Goldman $5 млрд. О сделке с Berkshire было объявлено 23 сентября после закрытия торгов (на NYSE — в 16.00). Гупта участвовал в конференции до 15.53. Положив трубку, он набрал телефон Раджаратнама. В 15.56 и 15.57 по указанию Раджаратнама фонды Galleon приобрели 175 000 акций Goldman в дополнение к 120 000, купленным накануне. 24 сентября Galleon продал подорожавшие на 6,4% акции банка, заработав $900 000.
16 декабря 2008 г. Goldman отчитался о квартальном убытке — единственном с 1999 г., когда он стал публичным. О том, что финансовый результат будет отрицательным, гендиректор Goldman Ллойд Бланкфейн сообщил директорам еще 23 октября — на тот момент убыток на акцию составлял $1,96. Гупта слушал конференцию до 16.49, через 23 секунды он набрал номер Раджаратнама и говорил с ним 13 минут. На следующее утро после открытия торгов Galleon стал продавать акции банка. В тот же день в разговоре еще с одним участником этой схемы, имя которого в иске не раскрывается, Гупта обмолвился, что, хотя рынок ожидает у Goldman $2,5 прибыли на акцию, на самом деле он получит примерно $2 убытка. Успев продать акции Goldman вовремя, Galleon избежал убытка на $3 млн.
Самой доходной оказалась информация об итогах Goldman во II квартале 2008 г., на которой Galleon заработал $13,6 млн. Финансовый квартал 2008 г. завершился у Goldman 30 мая. За неделю до официального объявления итогов Бланкфейн позвонил Гупте и сообщил ему результаты банка. В тот вечер он обзванивал всех директоров Goldman — это было его обычной практикой. Позже вечером Гупта несколько раз звонил Раджаратнаму.
…
29 января 2009 г., за день до публикации квартальной отчетности P&G, Гупта участвовал в телеконференции аудиторского комитета компании, в состав которого он входил. Накануне он получил по электронной почте предварительные результаты за квартал, из которых следовало, что сопоставимые продажи P&G по итогам года вырастут на 2-5%, а не на 4-6%, как прогнозировалось ранее. В тот же день Galleon продал 180 000 акций компании, избежав потери $570 000.
В целом незаконный доход хедж-фонда от информации, полученной от Гупты, составил около $18 млн.»]
Решение присяжных «подает сильный сигнал корпоративной Америке и Уолл-стрит, что те, кто занимаются инсайдерской торговлей, независимо от положения в обществе будут привлечены к ответственности с использованием всех возможностей закона», — заявил директор Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) Роберт Кузами. SEC подала собственный иск к Гупте.
Гупта — самый высокопоставленный менеджер США, в отношении которого выдвинуты обвинения в инсайдерской торговле. В 1994-2003 гг. он возглавлял консалтинговую компанию McKinsey, в разное время входил в советы директоров фонда Рокфеллеров, фонда Билла и Мелинды Гейтс, был советником ООН и консультировал гендиректоров компаний, в том числе гендиректора Goldman Sachs Ллойда Бланкфейна. По делу Гупты Бланкфейн давал показания в качестве свидетеля.
[МЭГ, 09.12.2011: «Планируемый на должность международного координатора Центра, член совета директоров инвестиционного банка Goldman Sachs Раджат Кумар Гупта, в настоящее время подозревается в передаче инсайдерской информации арестованному в США основателю хедж-фонда Galleon Раджу Раджаратнаму. После того как правоохранительные органы США обнародовали свои подозрения в адрес Гупта, он был выведен из совета директоров Сбербанка, однако остается членом попечительского совета школы «Сколково».]
Гупта в том числе был признан виновным в передаче основателю хедж-фонда Galleon Раджу Раджаратнаму информации, касающейся Goldman. Раньше, чем Goldman делал публичное заявление, Galleon успевал отыграть на рынке грядущие новости о квартальном убытке банка в 2008 г. и намерении Уоррена Баффетта инвестировать в Goldman $5 млрд. Раджаратнам получил 11 лет тюрьмы.
В отличие от дела Раджаратнама, когда у следствия были записи его разговоров, аналогичных прямых доказательств в отношении Гупты у него нет. Федеральному жюри для вынесения вердикта о виновности Гупты хватило и косвенных доказательств, но его защита не исключает возможности апелляции. «Мы по-прежнему считаем, что Гупта невиновен по всем обвинениям, — отмечает адвокат Гупты Гэри Нафталис, — он не совершал сделок, не подсказывал Раджаратнаму, не получил ни одного цента нечестно».
«Мы очень огорчены, что мистер Гупта пренебрег обязанностями директора и злоупотребил доверием наших акционеров и компании», — отмечает в заявлении Goldman. McKinsey, в которой Гупта проработал 34 года, разорвала с ним все связи, сообщает Reuters.
Татьяна Бочкарева
«Ведомости», 16.06.2012
Кумар был арестован в октябре 2009 года по подозрению в мошенничестве. Когда сотрудники ФБР сказали, что он отправится в тюрьму, финансист упал в обморок. Кумар согласился сотрудничать с судом. Следствие назвало его одним из лучших корпоративных свидетелей по делу об инсайдерской торговле, по которому Раджаратнам был осужден на 11 лет лишения свободы.
Анил Кумар признал свою вину в мошенничестве с ценными бумагами и сговоре с целью мошенничества с ценными бумагами. Кроме условного срока, финансиста оштрафовали на 25 тысяч долларов.
11-летний срок, к которому приговорили владельца Galleon, стал самым суровым наказанием по делам о торговле акциями с использованием конфиденциальной корпоративной информации. Через неделю после приговора Раджаратнаму — в октябре 2011 года — был арестован его предполагаемый сообщник Раджат Гупта — бывший член советов директоров Goldman Sachs и Procter & Gamble. 15 июня Гупту признали виновным в мошенничестве с ценными бумагами и разглашении конфиденциальной информации. Оглашение приговора назначено на 18 октября.
****
Мистер Гупта сменил совет директоров на комфортабельную камеру
Бывший член совета директоров Goldman Sachs, Procter & Gamble и Сбербанка Раджат Гупта признан виновным в инсайдерской торговле. Присяжных не смутило отсутствие в деле прямых доказательств.
Гупта, которого власти США обвиняют в мошенничестве с ценными бумагами и сговоре, признан виновным по четырем из шести пунктов обвинения. «Мистер Гупта променял просторные залы заседаний советов директоров на [перспективу провести время] в скромной тюремной камере», — заявил прокурор округа Манхэттен Прит Бхарара. В совокупности Гупте грозит до 25 лет тюремного заключения. Приговор по его делу должен быть вынесен 18 октября.
[«Ведомости», 03.03.2011: «Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдвинула обвинение против бывшего управляющего директора McKinsey и члена совета директоров Сбербанка Раджата Гупты. По данным SEC, Гупта, входивший в советы директоров Goldman Sachs и Procter & Gamble (P&G),сообщал информацию об этих компаниях основателю хедж-фонда Galleon Раджу Раджаратнаму, который был арестован в октябре 2009 г.
Спустя неделю после крушения Lehman Brothers, 21 и 23 сентября 2008 г., Гупта участвовал в двух телефонных конференциях, на которых совет директоров Goldman обсуждал перспективы банка и намерение Berkshire Hathaway Уоррена Баффетта инвестировать в Goldman $5 млрд. О сделке с Berkshire было объявлено 23 сентября после закрытия торгов (на NYSE — в 16.00). Гупта участвовал в конференции до 15.53. Положив трубку, он набрал телефон Раджаратнама. В 15.56 и 15.57 по указанию Раджаратнама фонды Galleon приобрели 175 000 акций Goldman в дополнение к 120 000, купленным накануне. 24 сентября Galleon продал подорожавшие на 6,4% акции банка, заработав $900 000.
16 декабря 2008 г. Goldman отчитался о квартальном убытке — единственном с 1999 г., когда он стал публичным. О том, что финансовый результат будет отрицательным, гендиректор Goldman Ллойд Бланкфейн сообщил директорам еще 23 октября — на тот момент убыток на акцию составлял $1,96. Гупта слушал конференцию до 16.49, через 23 секунды он набрал номер Раджаратнама и говорил с ним 13 минут. На следующее утро после открытия торгов Galleon стал продавать акции банка. В тот же день в разговоре еще с одним участником этой схемы, имя которого в иске не раскрывается, Гупта обмолвился, что, хотя рынок ожидает у Goldman $2,5 прибыли на акцию, на самом деле он получит примерно $2 убытка. Успев продать акции Goldman вовремя, Galleon избежал убытка на $3 млн.
Самой доходной оказалась информация об итогах Goldman во II квартале 2008 г., на которой Galleon заработал $13,6 млн. Финансовый квартал 2008 г. завершился у Goldman 30 мая. За неделю до официального объявления итогов Бланкфейн позвонил Гупте и сообщил ему результаты банка. В тот вечер он обзванивал всех директоров Goldman — это было его обычной практикой. Позже вечером Гупта несколько раз звонил Раджаратнаму.
…
29 января 2009 г., за день до публикации квартальной отчетности P&G, Гупта участвовал в телеконференции аудиторского комитета компании, в состав которого он входил. Накануне он получил по электронной почте предварительные результаты за квартал, из которых следовало, что сопоставимые продажи P&G по итогам года вырастут на 2-5%, а не на 4-6%, как прогнозировалось ранее. В тот же день Galleon продал 180 000 акций компании, избежав потери $570 000.
В целом незаконный доход хедж-фонда от информации, полученной от Гупты, составил около $18 млн.»]
Решение присяжных «подает сильный сигнал корпоративной Америке и Уолл-стрит, что те, кто занимаются инсайдерской торговлей, независимо от положения в обществе будут привлечены к ответственности с использованием всех возможностей закона», — заявил директор Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) Роберт Кузами. SEC подала собственный иск к Гупте.
Гупта — самый высокопоставленный менеджер США, в отношении которого выдвинуты обвинения в инсайдерской торговле. В 1994-2003 гг. он возглавлял консалтинговую компанию McKinsey, в разное время входил в советы директоров фонда Рокфеллеров, фонда Билла и Мелинды Гейтс, был советником ООН и консультировал гендиректоров компаний, в том числе гендиректора Goldman Sachs Ллойда Бланкфейна. По делу Гупты Бланкфейн давал показания в качестве свидетеля.
[МЭГ, 09.12.2011: «Планируемый на должность международного координатора Центра, член совета директоров инвестиционного банка Goldman Sachs Раджат Кумар Гупта, в настоящее время подозревается в передаче инсайдерской информации арестованному в США основателю хедж-фонда Galleon Раджу Раджаратнаму. После того как правоохранительные органы США обнародовали свои подозрения в адрес Гупта, он был выведен из совета директоров Сбербанка, однако остается членом попечительского совета школы «Сколково».]
Гупта в том числе был признан виновным в передаче основателю хедж-фонда Galleon Раджу Раджаратнаму информации, касающейся Goldman. Раньше, чем Goldman делал публичное заявление, Galleon успевал отыграть на рынке грядущие новости о квартальном убытке банка в 2008 г. и намерении Уоррена Баффетта инвестировать в Goldman $5 млрд. Раджаратнам получил 11 лет тюрьмы.
В отличие от дела Раджаратнама, когда у следствия были записи его разговоров, аналогичных прямых доказательств в отношении Гупты у него нет. Федеральному жюри для вынесения вердикта о виновности Гупты хватило и косвенных доказательств, но его защита не исключает возможности апелляции. «Мы по-прежнему считаем, что Гупта невиновен по всем обвинениям, — отмечает адвокат Гупты Гэри Нафталис, — он не совершал сделок, не подсказывал Раджаратнаму, не получил ни одного цента нечестно».
«Мы очень огорчены, что мистер Гупта пренебрег обязанностями директора и злоупотребил доверием наших акционеров и компании», — отмечает в заявлении Goldman. McKinsey, в которой Гупта проработал 34 года, разорвала с ним все связи, сообщает Reuters.
Татьяна Бочкарева
«Ведомости», 16.06.2012
